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深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金       更新招募说明书    （2025 年 5 月 21 日更新）   基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                         弊端指示   本基金经 2011 年 6 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】886 号文核准召募。本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日隆重告成。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   在投本钱基金前，投资者应隆重阅读本招募说明书，全面重大本基金居品的 风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，由于基金投资者连气儿大都赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风 险、政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证握有东说念主与握有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在各别可能激发的风险、刊行东说念主采纳协 议贬抑架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风 险、交游机制干系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错贬抑未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据干系法律法则对本基金进行“销售允洽性风险评价”，不同的 销售机构采纳的评价方法也不尽同样，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基金 管理东说念主承诺以恪尽责守、憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不 对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                    更新招募说明书   本次招募说明书更新主要触及基金管理东说念主章节，更新所载内容截止日为 2025 年 5 月 20 日，关联财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月 30 日。  深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                                                                                                     更新招募说明书                                                              目               录 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书                         一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《证券投资基 金销售管理办法》        （以下简称《销售办法》）、                    《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》    （以下简称《信息走漏办法》）、                  《公开召募怒放式证券投资基金流动性风 险管理划定》      （以下简称《流动性风险管理划定》）、                       《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他关联法律 法则以及《深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》                               （以下简称“基金 合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律作事。   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）根 据本招募说明书所载明的辛苦恳求召募。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他 东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和本基金合同当事东说念主，其握有本基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头 他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额握有东说念主的权利和 义务，应重视查阅基金合同。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                 更新招募说明书                         二、释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   基金合同             《深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金基金合                    同》及对本合同的任何有用的更正和补充   中国               中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》想法不包括香港                    非凡行政区、澳门非凡行政区及台湾地区)   法律法则             中国当前有用并公布实施的法律、行政法则、部门                    规章及范例性文献尽头常常修改和补充   《基金法》            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》           《证券投资基金销售管理办法》   《运作办法》           《公开召募证券投资基金运作管理办法》   《信息走漏办法》         《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》   《流动性风险管理划定》《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规                    定》   元                中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金           依据《基金合同》所召募的深证 300 交游型怒放式                    指数证券投资基金   交游型怒放式指数基金 《深圳证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施                    笃定》界说的“交游型怒放式指数基金”，即指经依                    法召募的，以追踪特定证券指数为标的的怒放式基                    金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在                    深圳证券交游所上市交游   聚合基金             是指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基                    金的投资标的访佛，致密追踪标的指数进展，追求                    追踪偏离度和追踪舛错最小化，采纳怒放式运作方                    式的基金   招募说明书            《深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金招募说 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书                    明书》尽头更新   基金居品辛苦提要         《深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金基金产                    品辛苦提要》尽头更新   托管条约             基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《深证 300 交游型                    怒放式指数证券投资基金托管条约》尽头任何有用                    更正和补充   发售公告             《深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金基金份                    额发售公告》   中国证监会            中国证券监督管理委员会   银行监管机构           中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权                    的机构   基金管理东说念主            汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主            中国工商银行股份有限公司   基金份额握有东说念主          根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金                    份额的投资者   代销机构             稳当《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，                    取得基金代销业务阅历并接受基金管理东说念主托付，代                    为办理本基金销售业务的机构，包括发售代理机构                    及申购赎回代理券商   销售机构             基金管理东说念主及代销机构   基金销售网点           基金销售机构的销售网点   发售代理机构           指稳当《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，                    由基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构   申购赎回代理券商         指基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的                    证券公司，又称为代办证券公司   登记结算业务           《中国证券登记结算有限作事公司交游型怒放式                    指数基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额                    的登记、托管和结算业务   登记结算机构           中国证券登记结算有限作事公司 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书   《基金合同》当事东说念主        受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利                    并承担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托                    管东说念主和基金份额握有东说念主   个东说念主投资者            稳当法律法则划定的条件不错投资怒放式证券投                    资基金的天然东说念主   机构投资者            稳当法律法则划定不错投资怒放式证券投资基金                    的在中国正当注册登记并存续或经政府关联部门                    批准成就的并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团                    体和其他组织   及格境外机构投资者        稳当《及格境外机构投资者境内证券投资管理办                    法》及干系法律法则划定的可投资于中国境内正当                    召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、                    保障公司、证券公司以尽头他资产管理机构   投资者              个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和                    法律法则或中国证监会允许购买怒放式证券投资                    基金的其他投资者的总称   基金合同告成日          基金召募达到法律划定及《基金合同》约定的条件，                    基金管理东说念主聘用法定机构验资并办理罢了基金备                    案手续，得回中国证监会书面阐述之日   召募期              自基金份额发售之日起不跨越 3 个月的期限   基金存续期            《基金合同》告成后正当存续的不如期之期间   日/天              公历日   月                公历月   作事日              深圳证券交游所的正常交游日   怒放日              申购赎回代理券商办理本基金份额申购、赎回等业                    务的作事日   T日               申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日   T+n 日            自 T 日起第 n 个作事日（不包含 T 日）   认购               在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书                    行动，投资者不错现款或股票方式恳求认购   发售               在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金                    份额的行动   申购               基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基金                    管理东说念主购买基金份额的行动。本基金的日常申购自                    《基金合同》告成后不跨越 3 个月的时刻动手办理   赎回               基金投资者根据基金销售网点划定的手续，将其握                    有的基金份额兑换为《基金合同》约定的对价资产                    的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》告成后                    不跨越 3 个月的时刻动手办理   申购赎回清单           由基金管理东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价                    等信息的文献   申购对价             指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明                    书划定应托福的组合证券、现款替代、现款差额及                    其他对价   赎回对价             指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主按基金合同                    和招募说明书划定应托福给赎回东说念主的组合证券、现                    金替代、现款差额尽头他对价   组合证券             指本基金标的指数所包含的全部或部分证券   标的指数             指深圳证券交游所编制并发布的深证 300 指数尽头                    异日可能发生的变更   完全复制法            一种追踪指数的方法。通过购买标的指数中的统统                    成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的                    权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指                    数的想法   现款替代             指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说                    明书的划定，用于替代组合证券中部分证券的一定                    数目的现款   现款差额              指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                    价诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和                    现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获                    得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款                    差额、申购或赎回的基金份额数诡计   最小申购、赎回单元        指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者                    申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的                    整数倍   基金份额参考净值         指深圳证券交游所在交游时刻内根据基金管理东说念主提                    供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时                    成交数据诡计并发布的基金份额参考净值，简称                    IOPV   预估现款部分            指由基金管理东说念主诡计并在 T 日申购赎回清单中公                    布确当日现款差额预估值，预估现款部分由申购赎                    回代理券商预先冻结   基金份额折算           指本基金建仓收尾后，基金管理东说念主根据本基金合同                    划定将投资者的基金份额进行变更登记的行动   转托管              投资者将其握有的合并基金账户下的基金份额从                    某一交游账户转入另一交游账户的业务   基金收益             基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子                    投资收益、买卖证券差价、银行入款利息以尽头他                    收益和因运用基金财产带来的成本或用度的细水长流   收益评价日            基金管理东说念主诡计本基金净值增长率与同期标的指数                    增长率差额之日   基金净值增长率          指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日折算                    后的基金份额净值之比减去 100%   标的指数同期增长率         指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日                    标的指数收盘值之比减去 100%   基金资产总值           基金所领有的种种证券及单子价值、银行入款本息                    和本基金应收的申购基金款以尽头他投资所形成 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书                    的价值总和   基金资产净值           基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值           诡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产                    净值的过程   指定媒介             中国证监会指定的用以进行信息走漏的世界性报                    刊以及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基                    金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等                    媒介   不可抗力             本合同当事东说念主不可料想、不可幸免且不可克服的客                    不雅事件   流动性受限资产          指由于法律法则、监管、合同或操作贫窭等原因无                    法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期                    日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含                    条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、                    运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证                    券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券                    以及法律法则或中国证监会划定的其他流动性受                    限资产，如异日法律法则变动，基金管理东说念主在履行                    允洽轨范后，可对上述流动性受限资产范围进行调                    整   《指数基金指引》         指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1                    日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号                    ——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的修                    订 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                     更新招募说明书                         三、基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主简况    称号：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东说念主：李文    成立时刻： 2005 年 2 月 3 日    批准成就机关：中国证券监督管理委员会    批准成就文号：证监基金字20055 号    注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元    接洽东说念主：李鹏    接洽电话：021－28932888    股东称号尽头出资比例： 股东称号                            股权比例 东方证券股份有限公司                      35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司                    19.966% 东航金控有限作事公司                      19.966% 共计                              100%      （二）主要东说念主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限作事公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司看管长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交游 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、考验；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，解放日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长，上海瑞壹投资管理有限公司 董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限作事公司董事、总司理、党委副秘书， 东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限作事公司部门司理，东航集团财务有限作事公司副总司理、董事长， 东航外洋融资租借有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限作事公司董事、副总司理，东航金控有限作事公司党委秘书、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金落寞 董事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海 外洋金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席说明注解、好意思国国民经济研 究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金 融管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席 经济学家兼区域调和与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                     更新招募说明书 学院副说明注解、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦 储备系统董事局拜谒学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基 金落寞董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中 欧外洋工商学院管帐学终生荣誉说明注解、超卓服务研究范畴主任和 DBA 课程学术 主任，好意思国亚利桑那大学荣退说明注解，教授和研究范畴包括管理管帐、公司治理、 激励合同想象、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学 院助理说明注解、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生说明注解，曾于 2007-2009 年间被选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金落寞董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，说明注解，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘说明注解、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘说明注解、上海首席经济学家金融发展中豪情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度引导东说念主主握的众人会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策筹画特聘众人，享受国务院政府特殊津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限作事公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限作事公司资产管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券贪图统筹总部综共贪图部专员、发展调和办公室专 员，金信证券经营发展总部总司理助理、秘书处副主任（主握作事），东方证券 研究所证券阛阓政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。    韩家明先生，2025 年 3 月 14 日起担任监事。中国籍，1982 年出身，复旦大 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                 更新招募说明书 学法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理有限公司副总司理。2005 年 7 月至 2017 年 1 月任中共上海市委宣传部文化蜕变发展办公室主任科员、支部委 员。2017 年 2 月至 2017 年 9 月任东方明珠新媒体股份有限公司政策与投资中心 运营管理总监，2017 年 9 月至 2018 年 9 月任上海上报资产管理有限公司政策发 展部总监， 海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业协会副秘书 长。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主资产管理中心总监。曾任 职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限作事公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理筹画有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                              （简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族外洋信托投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品考虑、机构理 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                更新招募说明书 财等管理作事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息手艺部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息手艺 管理部副总司理，建总行信息手艺管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息手艺管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看管长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看管长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    何丽竹，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2021 年 7 月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富中证芯片产业交游型怒放式指数证券投资基金发起式 聚合基金的基金司理。2025 年 3 月 18 日于今任汇添富深证 300 交游型怒放式指 数证券投资基金聚合基金的基金司理。2025 年 3 月 21 日于今任汇添富中证智能 汽车主题交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 21 日于今任 汇添富中证机器东说念主交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 4 月 30 日于今任汇添富中证 800 解放现款流交游型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2025 年 5 月 13 日于今任汇添富国证解放现款流指数型证券投资基金的基金 司理。2025 年 5 月 16 日于今任深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2025 年 5 月 16 日于今任汇添富中证芯片产业交游型怒放式指数证券投资 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 基金的基金司理。    （2）历任基金司理    吴振翔，2011年9月16日至2013年11月7日任深证300交游型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。    汪洋，2013年11月7日至2015年1月6日任深证300交游型怒放式指数证券投资 基金的基金司理。    赖中立，2015年1月6日至2023年4月13日任深证300交游型怒放式指数证券投 资基金的基金司理。    过蓓蓓，2015年8月18日至2023年5月22日任深证300交游型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。    晏阳，2023年5月22日至2025年5月16日任深证300交游型怒放式指数证券投 资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、外洋 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）    （三）基金管理东说念主的职责    根据《基金法》、《运作办法》尽头他法律、法则的划定，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 他法律行动；    （四）基金管理东说念主和基金司理的承诺 同和中国证监会的关联划定，建立健全里面贬抑轨制，采纳有用步骤，预防违反 现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联划定的行动发生。 关联法律法则，建立健全的里面贬抑轨制，采纳有用步骤，预防下列行动发生：    （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2） 不公正地对待其管理的不同基金财产；    （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；    （4） 向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5） 法律法则或中国证监会退却的其他行动。 国度关联法律、法则及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：    （1） 越权或违纪经营；    （2） 违反基金合同或托管条约；    （3） 有意损伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；    （4） 在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；    （5） 断绝、烦躁、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；    （6） 纰漏遭殃、销耗权利；    （7） 违反现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息；    （8） 违反证券交游时势业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 阻拦阛阓纪律；    （9） 贬损同行，以举高我方；    （10）以不高洁妙技谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息走漏和告白中有意含有作假、误导、诈骗因素；    （13）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行动。    （1）依照关联法律、法则和基金合同的划定，本着严慎勤奋的原则为基金 份额握有东说念主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方尽头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3） 不违反现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联划定， 泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；    （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游尽头他行为。    （五）基金管理东说念主的风险管理体系    本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险离别为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系。    基金管理东说念主风险管理体系的构建遵守以下六项基本原则：    （1）营造细密的风险管理文化和里面贬抑环境，使风险果断贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个时势。    （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的落寞性和权 威性，使其有用地阐发职能作用。    （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的扩充。    （4）运用合理有用的风险标的和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。    （5）建立和鼓动职工职业守则栽培和专科培训体系，确保员用具备细密的 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 职业操守和充分的职责胜任能力。    （6）建立风险事件学习机制，隆重领悟种种风险事件，接收经验和教化， 约束完善风险管理体系。    本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                    汇添富风险管理组织结构图    （1）董事会对公司风险管理负有最终作事，董事会下设审计与风险管理委 员会与看管长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政 策，对公司的举座风险水平、风险贬抑步骤的实施情况进行评价。看管长负责组 织领导公司合规稽核和风险管理作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险贬抑情况。    （2）经营管理层负责风险管理政策、风险贬抑步骤的制定和落实，经营管 理层下设风险贬抑委员会。风险贬抑委员会主要负责审议风险管理轨制和历程， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书    （4）各职能部门负责从经营管理的各业务时势上贯彻落实风险管理步骤， 扩充风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价和风险评释等风险管理轨范，并 握续完善相应的里面贬抑轨制和历程。    本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价、 风险评释等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和毅然风险 性质的过程。    （2）风险测量是指预计和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的联结来斟酌风险大小的进程。    （3）风险贬抑是指采纳相应的步骤，监控和预防多样风险的发生，终了以 合理的成本在最大限定内严防风险和削弱损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险贬抑的扩充情况和运行 效果的过程。    （5）风险评释是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定轨范进行评释 的过程。    六、基金管理东说念主的里面贬抑轨制    里面贬抑是指基金管理东说念主为严防和化解风险，保证经营运作稳当基金管理东说念主 发展经营，在充分研究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施贬抑轨范与贬抑步骤而形成的系统。    基金管理东说念主联结自身具体情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的内 部贬抑体系，并制定了科学完善的里面贬抑轨制。    （1）保证基金管理东说念主经营运作征服国度法律法则和行业监管国法，自愿形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。    （2）严防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，终了握续、踏实、健康发展。    （3）确保基金管理东说念主和基金财务尽头他信息的信得过、准确、实时、齐备。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书    （1）健全性原则。里面贬抑机制隐敝基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个时势。    （2）有用性原则。通过科学的里面贬抑妙技和方法，建立合理的里面贬抑 轨范，真贵里面贬抑的有用扩充。    （3）落寞性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对落寞，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。    （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制 衡。    （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。    基金管理东说念主的里面贬抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理步骤、齐备的信息辛苦保全系统、严格的授权贬抑、有用 的风险严防系统和快速反应机制等。    基金管理东说念主征服国度关联法律法则，遵守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面贬抑轨制。里面贬抑的内容包括 投资管理业务贬抑、信息走漏贬抑、信息手艺系统贬抑、管帐系统贬抑以及里面 稽核贬抑等。    （1）投资管理业务贬抑    基金管理东说念主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风险贬抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采纳不同步骤进行贬抑。    针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务历程、研究评释质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的划定；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格征服法律法则的关联划定， 稳当基金合同所划定的要求，同期成就了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交游业务，基金管理东说念主将实行相聚交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施，交 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 易历程将严格按照“审核—扩充—反馈—复核—归档”的轨范进行，预防不高洁 关联交游损伤基金份额握有东说念主利益。    （2）信息走漏贬抑    基金管理东说念主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额握有东说念主实时齐备地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法则和中国证监会关联划定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管理轨制》，指定了信息披 露作事东说念主负责信息走漏作事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开走漏的信息信得过、准确、齐备。    （3）信息手艺系统贬抑    基金管理东说念主建立了先进的信息手艺系统和完善的信息手艺管理轨制。基金管 理东说念主的信息手艺系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有齐备的手艺辛苦。基金管理东说念主制定了严格的信息手艺岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步骤，对电子信息数据进行即时保存和 备份，弊端数据实行异域备份而况恒久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东说念主员贬抑方面，对信息手艺东说念主员进行关联信息系统安全的赞成培训和窥察； 信息手艺东说念主员之间如期交替岗亭。    （4）管帐系统贬抑    基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统贬抑步骤，确支握帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐作事操作历程和管帐岗亭作事手册。通过事前严防、事中查验、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金管帐核算中存在的多样风险。具体步骤包括：采纳了 现在起头进的基金核算软件；基金管帐严格扩充复核轨制；基金管帐核算采纳基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步落寞核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核贬抑    基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展落寞监督，确保里面贬抑的有用性。 基金管理东说念主成就看管长，看管长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅干系 档案，就里面贬抑轨制的扩充情况落寞时履行查验、评价、评释、建议职能。督 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 察长如期和不如期向董事会评释公司里面贬抑扩充情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员征服法律、法则和规章的关联 情况；查验各业务部门和东说念主员扩充里面贬抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。    （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的走漏信得过、准确；    （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主业务发展约束完善里面风 险贬抑轨制。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                 更新招募说明书                         四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：廖林    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    接洽电话：010-66105799    接洽东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    适度 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级手艺职称。    （三）基金托管业务经营情况    行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“憨厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面贬抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里稠密投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最造就的居品线。领有包括证券投资基金、信托资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集结资产管理贪图、证券公司定向资产管理贪图、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。适度 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融范畴的握续招供和庸碌好 评。    ，优良的服务品性得回国表里金融范畴的握续招供和庸碌好评。      （四）基金托管东说念主的里面贬抑情况    中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑行为、信息与疏通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险贬抑体系，并纳入赞成的风险管理体系。    中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险严防和贬抑体系视为作事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与 业务发展同等弊端的位置，视风险严防和贬抑为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险贬抑作事落实到具体业务部门和干系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面贬抑和安全步骤最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的贬抑及有用性评释，充分标明落寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面贬抑方面的健全性和有用性的 全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险贬抑能力已经与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。    （1）资产托管业务经营管理正当合规；    （2）促进终了资产托管业务发展政策和经营标的；    （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；    （4）提高资产托管经营效率和效果；    （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理干系信息的信得过、准确、齐备、 实时。    （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应贯串决策、扩充和监督全过程， 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 隐敝资产托管业务各项业务历程和管理行为，隐敝统统机构、部门和从业东说念主员。    （2）弊端性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，关提神要 业务事项、要点业务时势和高风险范畴。    （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机组成就、权责分派及业务 历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。    （4）稳当性原则。资产托管业务里面贬抑应当与经营限制、业务范围和风 险特色相稳当，并进行动态诊疗，以合理成本终了里面贬抑标的。    （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚握风险为本、审慎经营的理 念，成就机构或开展各项经营管理行为均应坚握内控优先。    （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应量度实施成本与预期效益， 以合理成本终了有用贬抑。    资产托管业务里面贬抑纳入全行赞成的里面贬抑体系。    （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本划定建立健全资产托管业务里面控 制体系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面贬抑基本划定建立健 全里面贬抑体系，建立与托管业务条线相稳当的里面贬抑运行机制，确定各项业 务行为的风险贬抑点，制定圭臬赞成的业务轨制；采纳允洽的贬抑步骤，合理保 证托管业务历程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面贬抑步骤的执 行、监督和查验，督促各机构落实贬抑步骤。    （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理作事，根据年度作事重 点，如期或不如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验神志整合到全 行业务监督查验作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。    （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。    （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面贬抑的扩充机构，负责 组织开展本机构里面贬抑的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。    工商银行资产托管部好奇里面贬抑轨制的建造，坚握把风险严防和贬抑的理 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 念和方法融入岗亭职责、轨制建造和作事历程中，建立了一整套里面贬抑轨制体 系，包括《资产托管业务管理划定》、                 《资产托管业务里面贬抑管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、印记、服务质料、 收费、反洗钱、预防利益冲突、业务连气儿性、窥察、信息系统等全方面扩充里面 贬抑步骤。    资产托管业务切实履行风险管理第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建稳当 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营 运蜕变、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等步骤，有用贬抑操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。    中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事贪图和救急预案，具备 行之有用的灾备收复决议、充足的出动办公开辟、同城异城相联结的备份办公场 所、必要的作当事人说念主员、科学显露的 AB 岗亭成就及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时选拔 或步骤启动“原时势现场+居家”、                “部分同城异域+居家”、                           “部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交 易的实时计帐和交割。    （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范    根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金法则的划定，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 银行间债券阛阓、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金事迹进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同告成之后六个月动手。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则划定的行动，应实时以书面容貌讲述基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到讲述后应实时查对，并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会，同期 讲述基金管理东说念主限期纠正。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书                         五、干系服务机构    一、基金销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，选拔其他稳当要求的机构代理销售基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    本基金办理二级阛阓交游业务的销售机构为具有基金销售业务阅历、经深圳 证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司招供的深圳证券交游所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交游所网站查询。    （二）登记结算机构    称号：中国证券登记结算有限作事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    接洽电话：010-50938782    传真：010-50938991    接洽东说念主：赵亦清    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：早晨、陈颖华    接洽东说念主：陈颖华    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书    称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务接洽东说念主：许培菁    承办管帐师：许培菁、韩云 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书                         六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息走漏 办法》等关联法律法则以及基金合同的划定，经 2011 年 6 月 7 日中国证监会证 监许可【2011】886 号文献核准召募。    （一）基金的类型及存续期间    （二）召募期限    自基金份额发售之日起不跨越 3 个月，具体发售时刻以发售公告为准。    （三）召募对象    稳当法律法则划定的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    （四）召募限制上限    本基金不设定召募限制上限。    （五）发售方式    投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。    网上现款认购是指投资者通过基金管理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管理东说念主以 现款进行认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理东说念主尽头指定的发售代理机 构以股票进行认购。网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详 见招募说明书的干系划定。    基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一给与理不得毁灭。    基金份额发售机构认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表发售 机构如实接收到认购恳求。认购的阐述以登记结算机构或基金管理公司的阐述结 果为准。    （六）召募时势    投资东说念主应当在基金管理东说念主尽头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                     更新招募说明书 时势或按基金管理东说念主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售 代理机构名单和接洽方式见本招募说明书“干系服务机构”章节“基金份额发售机 构”部分和本基金发售公告。    （七）基金份额面值和认购价钱    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。    （八）认购开户 户。    （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前握本东说念主 身份证到中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投资 基金账户的具体轨范和办法，请到各开户网点重视筹画关联划定。    （1）证券投资基金账户只能进行基金的现款认购及二级阛阓交游，如投资 者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应使用深圳 A 股账户。    （2）已购买过由汇添富基金管理股份有限公司担任注册登记机构的基金的 投资者，其领有的汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金账户不可用于认购本 基金。    （九）认购用度    认购用度由投资者承担，认购费率最高不跨越认购份额的 0.8%，认购费率 如下表所示：           购买份额（M）             认购费率           M＜50 万              0.8%           M≥100 万             每笔 1000 元    基金管理东说念垄断理网下现款认购时按照上表所示认购费率收取认购用度。发售 代理机构办理网上现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                 更新招募说明书    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册登记 等召募期间发生的各项用度。    （十）网上现款认购 通过网上现款认购，随到随得。 购份额不设上限。 资金,办理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报仍是阐述，认购资金 即被冻结。    本基金认购金额的诡计如下：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    净认购金额＝认购价钱×认购份额    现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握 有东说念主统统。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基 金财产。利息与具体份额以中国证券登记结算有限作事公司的记录为准。    利息折算的份额＝利息/认购价钱    例：某投资东说念主到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金，假定该发售代理 机构阐述的佣金比率为 0.8%，则需准备的资金金额诡计如下：    认购金额＝1×1,000×(1+0.8%)＝1,008 元    认购佣金＝1×1,000×0.8%＝8 元    净认购金额＝1×1000=1000 元    即投资东说念主需准备 1,008 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。    （十一）网下现款认购 通过网下现款认购，随到随得。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书 网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。投资者不错屡次认 购,累计认购份额不设上限。 手续,并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后不得毁灭。    本基金认购金额的诡计如下：    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    净认购金额＝认购价钱×认购份额    网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额握有东说念主统统，网下现款认购款项利息数额以基金管理东说念主的记录为准。利息折算 的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。    利息折算的份额＝利息/认购价钱    例：某投资东说念主通过基金管理东说念主认购 100,000 份基金份额,则需准备的资金金 额诡计如下：    认购金额＝1×100,000×(1+0.8%)＝100,800 元    认购用度＝1×100,000×0.8%＝800 元    净认购金额=1× 100,000=100,000 元    即投资东说念主若通过基金管理东说念主认购本基金 100,000 份，需准备 100,800 元资 金。 进行有用认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管理东说念主预先开设的基金召募 专户。    （十二）网下股票认购 定发售代理机构确定。 证 300 指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1000 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                    更新招募说明书 股,跨越 1000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购恳求,累计 申报股数不设上限。 定,到基金管理东说念主或发售代理机构网点办理认购手续,并备足认购股票。网下股票 认购恳求提交后不得毁灭，基金管理东说念主或发售代理机构对投资者申报的股票进行 冻结。    (1)已公告的将被调出深证 300 指数的成份股不得用于认购本基金。    (2)限制个股认购限制：基金管理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的 交游量、价钱波动尽头他颠倒情况,决定是否对个股认购限制进行限制,并在网下 股票认购日前 3 个作事日公告限制认购限制的个股名单。认购限制受限的指数成 份股除上述情形(1)之外一般不跨越 50 只。    (3)临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动颠倒或认购申报 数目颠倒的个股，基金管理东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账 户汇总发送给基金管理东说念主。T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），基金管 理东说念主初步阐述各成份股的有用认购数目。登记结算机构根据基金管理东说念主提供果真 认数据,将投资者恳求认购的股票过户至本基金组合证券认购专户，完成验资后 划入基金证券账户。基金管理东说念主为投资者诡计认购份额，并根据发售代理机构提 供的数据诡计投资者应以基金份额方式支付的佣金,从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增多相应的基金份额。基金合同告成后，登记结算机构根据基金 管理东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。                  n    投资者的认购份额 ? ? 第i只股票在T日的均价 ? 有用认购数目 / 1.00                 i ?1    其中：    （1）i 代表投资者提交认购恳求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总 只数，n≦300。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                             更新招募说明书     如投资者仅提交了 1 只股票的恳求，则 n＝1。     （2）“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金管理东说念主根据深圳证券交游所的 T 日 行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计,以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在 T 日停牌或无成交,则以同样方法诡计最近一个交游日 的均价行为诡计价钱。     若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送 股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者得回了相应的权益,基金管理东说念主将按如 下方式对该股票在 T 日的均价进行诊疗：     ①除息：诊疗后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息     ②送股：诊疗后价钱＝T 日均价/(1＋每股送股比例)     ③配股：诊疗后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)     ④送股且配股：诊疗后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股 比例＋每股配股比例)     ⑤除息、送股且配股：诊疗后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例-每股现款 股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)     （3）“有用认购数目”是指由基金管理东说念主阐述的并由登记结算机构完成计帐 交收的股票股数。其中,     ①对于经公告限制认购限制的个股，基金管理东说念主可阐述的认购数目上限为：                       n      q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                      j ?1      q max              为限制认购限制的单只个股最高可阐述的认购数目， Cash 为网上现款 认购和网下现款认购的共计恳求数额， p j q j 为除限制认购限制的个股和基金管 理东说念主全部或部分临时断绝的个股除外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积， w     为该股按均价诡计的其在 T 日深证 300 指数中的权重(认购期间如有深证 300 指数诊疗公告,则基金管理东说念主根据公告诊疗后的成份股名单以及深证 300 指数编 制国法诡计诊疗后的深证 300 指数组成权重,并以其行为诡计依据),p 为该股在 T 日的均价。     如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金管理东说念主可阐述的认购数目上 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 限,则根据认购日历的先后按照先到先得的方式阐述。如合并天申报的个股认购 数目全部阐述将打破基金管理东说念主可阐述上限的，则按比例分派阐述。    ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期 间发生司法扩充,则基金管理东说念主将根据登记结算机构阐述的试验过户数据对投资 者的有用认购数目进行相应诊疗。    通过基金管理东说念主进行网下股票认购，投资者只能选拔以现款方式支付认购费 用；通过发售代理机构进行网下股票认购，在允许的条件下，投资者可选拔以现 金或基金份额的方式支付认购佣金。    若投资东说念主选拔以现款支付认购用度（佣金），则：    认购用度（佣金）＝认购价钱×认购份额×用度（佣金）比率；    若投资东说念主选拔以基金份额支付认购佣金，则：    认购佣金=认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率。    投资者应根据法律法则及深圳证券交游所干系划定进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减握所触及的信息走漏等义务。    （十三）召募资金利息与召募股票权益的处理方式    召募期间现款认购资金全部存入本基金召募专户，投资者现款认购款项在募 集期间前所产生的利息归投资者统统，在本基金募蚁合束后，折算为基金份额计 入投资者的账户。召募股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的 冻结期间所产生的权益归投资者统统。    （十四）召募期间的资金、股票与用度    基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何 东说念主不得动用。    召募的股票由发售代理机构赐与冻结，并由登记结算机构过户至本基金组合 证券认购专户。    基金召募期间的信息走漏费、管帐师费、讼师费以尽头他用度，不得从基金 财产中列支。    （十五）基金召募情况 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                             更新招募说明书    本基金召募期限为 2011 年 8 月 15 日至 2011 年 9 月 9 日。治理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 为 6,755 户。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                 更新招募说明书                     七、基金合同的告成    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 份额握有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法则及招募说明 书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用；网下股票认购所召募的股票赐与冻结。    《基金合同》告成时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归 基金份额握有东说念主统统。利息转份额的具体数额以登记结算机构的记录为准。    （二）基金合同不可告成时召募资金的处理方式    如果《基金合同》不可告成，基金管理东说念主应当承担下列作事： 期入款利息，发售代理机构将已冻结的股票解冻。    （三）基金存续期间的基金份额握有东说念主数目和资产限制    《基金合同》告成后，基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时评释中国证监会；连气儿 20 个作事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送处置决议。    法律法则另有划定时，从其划定。    （四）本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日隆重告成。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书                  八、基金份额折算和变更登记    基金合同告成后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。    （一）基金份额折算的时刻    基金管理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的关联规 定提前公告。    （二）基金份额折算的原则    基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无试验性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折 算。    （三）基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                 更新招募说明书                     九、基金份额的交游    （一）基金上市    基金合同告成后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市国法》，向深圳证券交游所恳求上市：    基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券交游所签订上市条约书。基金获准在 深圳证券交游所上市的，基金管理东说念主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基 金份额上市交游公告书。    本基金已于 2011 年 11 月 24 日起在深圳证券交游所上市交游。    （二）基金份额的上市交游    本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢黜《深圳证券交游所交游 国法》、    《深圳证券交游所证券投资基金上市国法》、                       《深圳证券交游所交游型怒放 式指数基金业求实施笃定》等关联划定。    （三）暂停上市交游    基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的 上市交游，并报中国证监会备案：    （四）断绝上市交游    基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可断绝基金的上 市交游，并报中国证监会备案： 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书    基金管理东说念主应当在收到深圳证券交游所断绝基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金断绝上市公告。    若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终 止上市的，本基金将在履行允洽轨范后由交游型怒放式基金变更为以深证 300 指 数为标的指数的非上市的怒放式指数基金。若届时本基金管理东说念主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资者正当权益的原则，履行允洽 的轨范后考中其他合适的指数行为标的指数。    （五）基金份额参考净值(IOPV)的诡计与公告    基金管理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清 单，深圳证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，诡计并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资者交游、申购、赎回基金 份额时参考。    基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中退却用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分)/最小申购赎回单元对应的基金份额。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                  十、基金份额的申购与赎回    （一）申购与赎回时势    投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。    基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减申购赎回代理券商的名单。    （二）申购与赎回的怒放日实时刻    本基金的申购、赎回自《基金合同》告成后不跨越 3 个月的时刻内动手办理， 基金管理东说念主应在动手办理申购赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒介及基 金管理东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。    本基金可在基金上市交游之前动手办理申购。但在基金恳求上市期间，基金 可暂停办理申购。    申购和赎回的怒放日为深圳证券交游所交游日（基金管理东说念主公告暂停申购或 赎回时除外），投资者应当在怒放日办理申购和赎回恳求。怒放日的具体业务办 理时刻在招募说明书中载明或另行公告。    若深圳证券交游阛阓或交游所交游时刻更正或试验情况需要，基金管理东说念主可 对申购、赎回怒放日和具体业务办理时刻进行诊疗，但此项诊疗应在实施日前依 照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介公告。    本基金已于 2011 年 11 月 24 日起怒放申购、赎回业务。    （三）申购与赎回的原则 他对价。 则》的划定。 利益、不抵牾交游所干系国法的情况下更正上述原则。基金管理东说念主必须在新国法 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 动手实施前按照《信息走漏办法》的关联划定在指定媒介公告并报中国证监会备 案。    （四）申购与赎回的轨范    基金投资者必须根据申购赎回代理券商划定的轨范，在怒放日的业务办理时 间向基金销售机构提议申购或赎回的恳求。    投资者在申购本基金时须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款。投 资者在提交赎回恳求时，必须有饱和的基金份额余额和现款，不然投资者所提交 的申购、赎回的恳求无效而不予成交。    基金投资者申购、赎回恳求在受理当日进行阐述。如投资者未能提供稳当要 求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者握有的稳当要求的基金份额不及或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回 对价，则赎回恳求失败。投资者可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网点 查询关联恳求的阐述情况。    本基金申购赎回过程中触及的股票和基金份额计帐和交收适用深圳证券交 易所和登记结算机构的结算国法。    投资者 T 日申购、赎回奏凯后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理 基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办现款替代 等的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。如果登记结算机构在计帐交收 时发现不可正常践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限作事公司对于深圳 证券交游所上市的交游型怒放式指数基金登记结算业求实施笃定》的关联划定进 行处理。    登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时刻、 方式进行诊疗。    （五）申购与赎回的数额限制    投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 小申购、赎回单元为 250 万份，基金管理东说念主有权对其进行诊疗，并在诊疗前依照 《信息走漏办法》的关联划定在干系媒介公告。    当接受申购恳求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金 管理东说念主应当采纳划定单个投资者申购份额上限、基金限制上限或基金单日净申购 比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额握 有东说念主的正当权益，具体划定请参见干系公告。    （六）申购和赎回的对价、用度尽头用途 金差额尽头他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理东说念主应托福给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额尽头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的干系用度，具体划定请 参见招募说明书。 交游所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日公告， 诡计公式为诡计日基金资产净值除以诡计日发售在外的基金份额总额。如遇特殊 情况，不错允洽延长诡计或公告。申购赎回清单的内容与时势参见招募说明书。    （七）申购赎回清单的内容与时势    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值尽头他干系内容。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    采纳现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书 金运作的效率，基金管理东说念主在制定具体的现款替代方法时遵守公正及公开的原 则，以保护基金份额握有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。    （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标识为“退却”）、不错现款 替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。    退却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。    不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。    必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行为 替代。    （2）不错现款替代    ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价×(1＋现款替 代保证金率)    对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券收复交游后买入，而试验买 入价钱加上干系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基 金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理轨范    T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                       更新招募说明书 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日后第 1 个作事日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，干系款项的计帐交 收将于尔后 2 个作事日内完成。    ④替代限制：为有用贬抑基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管理东说念主可划定 投资者使用不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：                   n                  ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券经除权诊疗的T - 1日日收盘 ? 100%    现款替代比例（%）?    i ?1                              申购基金份额 ? T ? 1日基金份额净值    说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。    （3）必须现款替代    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权诊疗的 T-1 日收盘价。    预估现款差额是指由基金管理东说念主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。    预估现款差额的诡计公式为：    T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权诊疗的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款 替代成份证券的数目与 T 日经除权诊疗的前收盘价乘积之和)    其中，T 日经除权诊疗的前收盘价由深圳证券交游所提供。另外，若 T 日为 基金分成除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和）。    T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购赎回清单的时势例如如下：    基本信息（示例）    最新公告日历：2017-09-15    基金称号：深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金    基金管理公司称号：汇添富基金管理股份有限公司    基金代码：159912    标的指数代码：399007    T-1 日信息内容    现款差额(单元：元) ：2356.65   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                              更新招募说明书        最小申购赎回单元资产净值（单元：元）：2099770.14        基金份额净值（单元：元）：1.4125        T 日信息内容        预估现款差额（单元：元）：2326.45        最小申购赎回单元（单元：份：1600000.00        T 日最小申购赎回单元分成金额（单元：元）：无        是否需要公布 IOPV：是        是否允许申购：是        是否允许赎回：是        不错现款替代比例上限：50%        成份股信息内容：                                       现款替代 现款替代保证    交游日历      股票代码     股票称号     股票数目                   固定替代金额                                        标识    金率   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                           更新招募说明书   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书   深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                          更新招募说明书        （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式        除非出现如下情形，基金管理东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购恳求：        （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作或无法接受申购恳求；        （2）因特殊原因（包括但不限于深圳证券交游所照章决定临时停市或在交   易时刻非正常停市），导致当日基金资产净值无法诡计；        （3）深圳证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构因颠倒情况无法   办理申购，或者指数编制机构、深圳证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无   法编制或编制不当。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法料想并不可贬抑的情形，包   括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等；        （4）发生《基金合同》约定的暂停基金资产估值的情形，基金管理东说念主可暂   停接受投资东说念主的申购恳求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可   参考的活跃阛阓价钱且采纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主申购恳求；    （5）基金管理东说念主开市前未能公布申购赎回清单；    （6）法律法则划定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；    （7）基金管理东说念主合计会有损于现有基金份额握有东说念主利益的某笔申购。    发生上述情形之一时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，                               （1）到（6） 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。    （九）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式    除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回 恳求或者减速支付赎回款项：    （1）不可抗力的原因导致基金管理东说念主不可支付赎回款项；    （2）因特殊原因（包括但不限于深圳证券交游所照章决定临时停市或在交 易时刻非正常停市），导致当日基金资产净值无法诡计；    （3）深圳证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构因颠倒情况无法 办理赎回，或者指数编制机构、深圳证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无 法编制或编制不当。上述颠倒情况指基金管理东说念主无法料想并不可贬抑的情形，包 括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等；    （4）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值的情形，基金管理东说念主可暂停 接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳估值手艺仍导致公允价值存在 紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主 的赎回恳求或减速支付赎回款项；    （5）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。    暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。    （十）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式    发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有正 当事理合计需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当轨范布告暂停接 受投资者的申购、赎回恳求。    （十一）集结申购与其他服务    在条件允许时，基金管理东说念主可怒放集结申购，即允很多个投资者集结其握有 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主有权制定集结申购业务的干系国法。    在条件允许时，基金管理东说念主也可采纳其他合理的申购、赎回方式，并于新的 申购、赎回方式动手扩充前的至少 3 个作事日赐与公告。    基金管理东说念主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书 面托付代理条约。    （十二）基金的转托管和非交游过户等业务    登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻 结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书                         十一、基金的投资    （一）投资标的    致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。    （二）投资范围    本基金投资于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板尽头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币阛阓用具、权证、股指期货、资产支握证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的干系划定）。本基金主要投资 于标的指数成份股、备选成份股。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，权证、股指期货尽头他金融 用具的投资比例依照法律法则或监管机构的划定扩充。    法律法则或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。    （三）投资理念    中国经济增长从恒久来看，仍将保握握续踏实的增长态势，这为指数投资获 取恒久稳健收益奠定了细密的宏不雅经济基础。本基金以深证 300 指数为追踪标 的，竭力通过指数化、分散化的投资方式，使基金份额握有东说念主大约以较低的成本 得回与标的指数一致的投资答谢。    （四）投资策略    本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成尽头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股尽头权重的变动进行相应诊疗。    当成份股发陌生红、配股、增发等行动时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪事迹相比基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或因其他原因导致无法有用复制和追踪基准指数时，基金管理东说念主不错对投资 组合管理进行允洽变通和诊疗，最终使追踪舛错贬抑在限制的范围之内。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策轨范后实时对干系成份股进行诊疗。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为想法，对冲系统 性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采纳流动性好、交游活跃的股指 期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力图利用 股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位平时诊疗的交游成本和追踪舛错，达到有用 追踪标的指数的想法。    本基金在概述研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。    关联法律法则、基金合同和标的指数的干系划定是基金管理东说念主运用基金财产 的决策依据。    本基金实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责 决定关联指数紧要诊疗的派遣决策、其他紧要组合诊疗决策以及紧要的单项投资 决策；基金司理负责决定日常指数追踪真贵过程中的组合构建、诊疗决策以及每 日申购赎回清单的编制决策。    研究支握、投资决策、组合构建、交游扩充、绩效评估、组合真贵等历程的 有机配合共同组成了本基金的投资管理轨范。严格的投资管理轨范不错保证投资 理念的正确扩充，幸免紧要风险的发生。    （1）研究支握：ETF 投资管理小组依托基金管理东说念主举座研究平台，整合内 外部的信息和研究结果，开展对标的指数的追踪研究、对标的指数成份股公司行 为等干系信息的征集与分析、对标的指数成份股流动性分析、对基金的追踪舛错 实时进行归因分析等作事，并撰写干系研究评释，行为基金投资决策的弊端依据。    （2）投资决策：投资决策委员会依据 ETF 投资管理小组提供的研究评释， 如期或遇紧要事项时召开投资决策会议，决定干系事项。基金司理在投资决策委 员会决议的基础上，进行基金投资管理的日常决策。    （3）组合构建：根据标的指数，联结 ETF 投资管理小组的研究评释，基金 司理以完全复制标的指数的方法构建组合。在追踪舛错和偏离度最小化的前提 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 下，基金司理将采纳允洽的方法，裁减买入成本、贬抑投资风险。    （4）交游扩充：中央交游室负责具体的交游扩充，同期履行一线监控的职 责。    （5）风险监控：风险贬抑东说念主员根据实时风险监控系统，在交游期间对 ETF 的种种风险源进行监控，一朝发现颠倒立即讲述基金司理，基金司理将根据风险 的具体情况，确定相应的救急操作决议。    （6）投资绩效评估：金融工程部如期和不如期对基金进行投资绩效评估， 并提供干系评释。绩效评估将阐述组合是否终显露投资预期、对追踪舛错和事迹 偏离的来源进行分析，基金司理不错据此检视投资策略，进而诊疗投资组合。    （7）组合真贵：基金司理将追踪标的指数变动，联结成份股的流动性景象、 基金申购和赎回情况以及组合投资绩效评估的分析结果，对投资组合进行监控和 诊疗，密切追踪标的指数。    基金管理东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和试验 需要对上述投资管理体制和轨范作念出诊疗，并在更新的招募说明书中公告。    （五）投资组合管理    制定建仓策略制定建仓策略和缓缓组合诊疗。 本基金采纳制定建仓策略和缓缓组合诊疗。    本基金采纳完全复制法确定标的组合，根据指数成份股的流动性和需买入数 量建立基金的建仓策略，在基金合同告成之日起 3 个月内，按照建仓策略将不低 于 90%的基金资产投资于标的指数成份股、备选成份股。尔后，如因标的指数成 份股诊疗、基金申购或赎回带来现款等因素导致基金不稳当这一投资比例的，基 金管理东说念主将在规如期限内进行诊疗。    基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如因流动性欠佳而无法完成建仓 的某些成份股将采纳合理方法寻求替代。    （1）可能引起追踪舛错多样因素的追踪与分析：基金管理东说念主将对标的指数 成份股的诊疗、股本变化、分成、停/复牌、阛阓流动性、标的指数编制方法的 变化、基金逐日申购赎回情况等因素进行密切追踪，分析其对指数追踪的影响。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书    （2）投资组合的诊疗：利用数目化分析模子，优选组合诊疗决议，并利用 ETF 投资管理系统应时诊疗投资组合，以终了更好的追踪标的指数的想法。    对比指对比指数与组合的逐日及累计的绩效数据，检测追踪舛错尽头趋势： 分析由于组合每只股票组成与指数组成的各别导致的追踪舛错的进程与趋势以 找出追踪舛错的来源，进而决定需要对组合诊疗的部分及诊疗方法，并初步制定 下一交游日的投资组合诊疗决议。    （4）制作并公布申购赎回清单：以 T-1 日基金握有的证券尽头比例为基础， 根据上市公司公告，研究 T 日可能发生的上市公司变动情况，制作 T 日的申购 赎回清单并公告。    基金管理东说念主将如期（每月或每半年）进行投资组合管理，主要完成下列事项：    （1）如期对投资组合的追踪舛错进行归因分析，制定改进决议，经投资决 策委员会审批后实施；    （2）根据标的指数的编制国法及诊疗公告，制定组合诊疗决议，经投资决 策委员会审批后实施；    （3）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时查验组 合中现款的比例，进行每月支付现款的准备。    （1）逐日对基金的绩效评估进行，主如果对追踪偏离度和追踪舛错进行评 估；    （2）每月末，金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估；    （3）每月末，基金司理根据量化评估评释，要点分析本基金的偏离度和跟 踪舛错产生原因、现款的贬抑情况、标的指数诊疗成份股前后的操作、异日成份 股的变化等。    在正常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的都备值不跨越 0.1%，年追踪 舛错不跨越 2%。如因指数编制国法诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错 跨越上述范围，基金管理东说念主应采纳合理步骤幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩 大。    （六）投资限制 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 值的 0.5%，基金握有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金管理东说念主 管理的全部基金握有合并权证的比例不跨越该权证的 10%。法律法则或中国证监 会另有划定的，信托其划定； 所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得跨越基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股 票总市值的 20％；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20％；每个交游日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金投资比例不稳当上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 方开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    《基金法》尽头他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行允洽轨范 后，基金不受上述限制。    基金管理东说念主应当自《基金合同》告成之日起 3 个月内使基金的投资组合比例 稳当《基金合同》的约定。    除上述第 4、5 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金限制变 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                   更新招募说明书 动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例不在限制之 内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行诊疗，以达到圭臬。法律法则另有规 定的从其划定。    （七）退却行动    为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、试验 贬抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，严防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗以后的划定为准。    （八）事迹相比基准    本基金事迹相比基准为标的指数。本基金标的指数为深证 300 指数。    深证 300 指数于 2009 年 11 月 4 日发布，其对深圳 A 股初步筛选后的样本 股，根据平均运动市值及平均成交金额进行概述排行，考中排行靠前 300 只股票 组成样本。    异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会评释并提议处置方 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                            更新招募说明书 案，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有东说念主 利益优先原则支握基金投资运作。    法律法则或监管机构另有划定的，从其划定。    （九）风险收益特征    本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与 货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采纳完全复制法追踪标的指数的进展， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。    （十）基金管理东说念主代表基金左右股东权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益。 份额握有东说念主的利益。    （十一）基金的融资融券    本基金不错根据届时有用的关联法律法则和政策的划定进行融资融券。    （十二）基金投资组合评释    基金管理东说念主的董事会、董事保证本评释所载辛苦不存在作假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带作事。    基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 7 月 17 日复核了本评释中的财务标的、净值进展、投资组合评释等内容，保证复 核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。    本评释期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                         投资组合评释 序号         神志              金额（元）       占基金总资产的比例（%） 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                                   更新招募说明书         其中：股票                   94,593,980.87               99.60         其中：债券                              -                   -              资产支握证券                        -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                            -                   -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                  2,703,492.14                    2.85     B   采矿业                       1,096,782.31                    1.16     C   制造业                      73,117,480.29                 77.11     D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业          1,188,126.33                    1.25     E   建筑业                          73,402.00                    0.08     F   批发和零卖业                      243,977.13                    0.26     G   交通运载、仓储和邮政业               1,320,311.84                    1.39     H   住宿和餐饮业                                  -                   -     I   信息传输、软件和信息手艺服务业           4,034,081.57                    4.25     J   金融业                       6,824,892.14                    7.20 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                                      更新招募说明书     K   房地产业                          1,016,887.47                     1.07     L   租借和商务服务业                        767,390.28                     0.81     M   科学研究和手艺服务业                      808,386.00                     0.85     N   水利、环境和民众设施管理业                   172,346.99                     0.18     O   住户服务、修理和其他服务业                           -                        -     P   栽培                               84,150.00                     0.09     Q   卫生和社会作事                         683,418.64                     0.72     R   文化、体育和文娱业                       458,855.74                     0.48     S   概述                                      -                        -         共计                           94,593,980.87                    99.76 注:本基金本评释期末未握有积极投资的境内股票。 注:本基金本评释期末未握有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码            数目（股）          公允价值（元）           净值比例                           称                                                                 （％）                       宁德时                       代                       好意思的集                       团                       五 粮                       液 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                            更新招募说明书                 立讯精                 密                 格力电                 器                 迈瑞医                 疗                 东方财                 富                 京东方                 Ａ                 中际旭                 创 票投资明细 注:本基金本评释期末未握有积极投资的股票。 注:本基金本评释期末未握有债券。 注:本基金本评释期末未握有债券。 投资明细 注:本基金本评释期末未握有资产支握证券。 细 注:本基金本评释期末未握有贵金属投资。 注:本基金本评释期末未握有权证投资。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 注:本基金本评释期未投资股指期货。 注:本基金本评释期未投资国债期货。      评释期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行尽头派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）尽头派出机构、中国证监会尽头派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交游所立案旁观，或在评释编制日前一年内受到公开诽谤、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本评释期末未握有处于转股期的可诊疗债券。 注:本基金本评释期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 注:本基金本评释期末未握有积极投资的股票。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                                           更新招募说明书                              十二、基金的事迹     本基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表：                                事迹相比基 事迹相比基                    净值增长率 净值增长率       阶段                        准收益率 准收益率标 (1)－(3)                  (2)－(4)                     （1） 圭臬差（2）                                  （3） 准差（4） 金 合 同 生 效 日 ） 至 -16.30%      0.98%    -20.05%      1.58%   3.75%    -0.60%                  -18.93%     1.70%    -19.39%      1.75%   0.46%    -0.05%                  -33.95%     1.50%    -34.32%      1.51%   0.37%    -0.01%                  -25.65%     1.45%    -26.04%      1.46%   0.39%    -0.01%                  -14.50%     0.95%    -15.17%      0.95%   0.67%     0.00%                     -5.06%   1.32%        -5.90%   1.32%   0.84%     0.00%               （基 金合同告成日）至            20.88%   1.50%        10.95%   1.53%   9.93%    -0.03%     （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动尽头与同期事迹相比基 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金        更新招募说明书 准收益率变动的相比图 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书                         十三、基金的财产    （一）基金财产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款 项以尽头他投资所形成的价值总和。    其组成主要有：    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和基金登记结算机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相落寞。    （四）基金财产的支握和责罚    本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的固有财产，并 由基金托管东说念主支握。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产； 基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金代销机 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求 冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的划定责罚外，基金财产 不得被责罚。    基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 抵销。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书                    十四、基金资产的估值    （一）估值想法    基金资产估值的想法是客不雅、准确地反应基金干系资产的公允价值，依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而诡计出的基金份额净值，是诡计基金申购 与赎回价钱的基础。    （二）估值日    本基金的估值日为干系的证券交游时势的正常营业日以及国度法律法则规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。    （三）估值对象    基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。    （四）估值轨范    基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以双 方招供的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》划定的 估值方法、时刻、轨范进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管 理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。    （五）估值方法    本基金按以下方式进行估值：    （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；    （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；    （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允 价钱；    （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺确定公允价值。 交游所上市的资产支握证券，采纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值手艺确定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会关联划定确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值手艺确定公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新划定估值。    根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。    （六）基金份额净值的阐述和估值罪恶的处理    基金份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估 值或份额净值计价罪恶试验发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采纳合理的措 施预防损失进一步扩大。当罪恶达到或跨越基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应报中国证监会备案；当估值罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值罪恶给投资者形成损失的，应 先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的作事，有权向罪恶东说念主追偿。    对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或代理销售机构、或投资者自身的罪恶形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的， 差错的作事东说念主应当对由于该差错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿承担补偿作事。    上述差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同 行业现有手艺水平无法料想、无法幸免、无法造反，则属不可抗力，按照下述规 定扩充。    由于不可抗力原因形成投资者的交游辛苦灭失或被罪恶处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。    （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错作事方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失的由差错作事方承担；若差错作事 方已经积极调和，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿作事。差错作事方派遣更正的情况向关联当事东说念主进行阐述， 确保差错已得到更正。    （2）差错的作事方对可能导致关联当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 负责，而况仅对差错的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错作事方仍派遣差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错作事方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福 不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不当得利返还的总和超 过其试验损失的差额部分支付给差错作事方。    （4）差错诊疗采纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。    （5）差错作事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主罪恶形成基金资产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪恶造 成基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理 东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理 东说念主负责向差错方追偿。    （6）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，而况依据法律、 行政法则、《基金合同》或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿作事，则基金管理东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。    （7）按法律法则划定的其他原则处理差错。    差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：    （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的作事方；    （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；    （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的作事方进行更正和赔 偿损失；    （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交游数据的，由 基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐述；    （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值诡计罪恶偏差达到基金份额净 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 值的 0.25%时，基金管理东说念主应当评释中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金 份额净值诡计罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报 中国证监会备案。    （七）暂停估值的情形 时； 格且采纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；    （八）特殊情形的处理 资产估值罪恶处理； 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、允洽、合理的步骤进行检 查，然而未能发现该罪恶的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿作事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步骤 排斥由此形成的影响。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书                    十五、基金的收益分派    （一）基金收益的组成    基金收益是指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、 买卖证券差价、银行入款利息以尽头他收益和因运用基金财产带来的成本或用度 的细水长流。    （二）基金收益分派原则 行收益分派。基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的诡计方 法参见招募说明书； 收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日基 金份额净值在扣减每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 次，每次收益分派比例依据以下原则确定：使收益分派后基金份额净值增长率尽 可能靠近标的；    （三）基金收益分派数额果真定 并诡计基金净值增长率与标的指数增长率的差额，当差额跨越 1%时，基金管理 东说念主有权进行收益分派。 比例及收益分派数额。    （四）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益评价日的基金可分派收益、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书    （五）收益分派决议果真定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。    在分派决议公布后，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款 指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即收益评价日）的时刻不得跨越 15 个作事日。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时若需要向本基金的登记结算机构支付一定的收益分派费 用，该部分用度在基金财产中列支。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手 续用度由基金份额握有东说念主自行承担。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书                    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类 用度。    本基金断绝计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：    H＝E×0.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权托付书，于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的授权托付书，于次月前 2 个作事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 划定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神志    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；     《基金合同》告成前的干系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、 信息走漏用度等用度； 目。      （四）用度诊疗    基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金管理费 率、基金托管费率等干系费率。    调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额握有东说念主大会审 议；调低基金管理费率或基金托管费率等，不消召开基金份额握有东说念主大会。    基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。      （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                    更新招募说明书                   十七、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。      （二）基金的年度审计 干系业务阅历的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书                    十八、基金的信息走漏    （一）本基金的信息走漏应稳当《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息走漏办法》、 《基金合同》尽头他关联划定。    （二）信息走漏义务东说念主    本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。    本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛苦。    （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 字；    （四）本基金公开走漏的信息应采纳华文文本。如同期采纳外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。    （五）公开走漏的基金信息 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书    公开走漏的基金信息包括：    （1）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    （2）      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额握有东说念主大会召开的国法及具体轨范，说明基金居品的本性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。    （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支握及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品辛苦概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金居品辛苦提要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦提要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金 居品辛苦提要。    《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 过网站、申购赎回代理券商以尽头他媒介公告当日的申购赎回清单。    基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在指定网站上，并将年度评释指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所 审计。    基金管理东说念主应当在上半年收尾之日两个月内，编制完成基金中期评释，将中 期评释登载在指定网站上，并将中期评释指示性公告登载在指定报刊上。    基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度评释， 将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释指示性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、半 年度评释或者年度评释。    基金管理东说念主应在中期评释、年度评释等文献中走漏基金组合伙产情况尽头流 动性风险分析等。    如评释期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期评释“影响投资者决策 的其他弊端信息”项下走漏该投资者的类别、评释期末握有份额及占比、评释期 内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情况除外。    本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：    （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）《基金合同》断绝、基金计帐；    （3）诊疗基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；    （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的试验控 制东说念主变更；    （8）基金召募期延长；    （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；    （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十；    （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近    （12）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼；    （13）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；    （14）基金管理东说念主尽头董事、总司理尽头他高档管理东说念主员、基金司理受到严 重行政处罚，基金托管东说念主尽头基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚；    （15）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、 试验贬抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外；    （16）基金收益分派事项；    （17）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；    （18）基金份额净值计价罪恶达基金份额净值百分之零点五；    （19）本基金动手办理申购、赎回；    （20）暂停接受申购、赎回恳求；    （21）本基金暂停接受申购、赎回恳求后再行接受申购、赎回；    （22）基金变更标的指数；    （23）基金暂停上市、收复上市或断绝上市；    （24）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 时；    （25）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精湛传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将关联情况立即评释中国证监会、基金上市交游的证券交游所。    基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐评释。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在指定网站上， 并将计帐评释指示性公告登载在指定报刊上。    （六）信息走漏事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会干系基金信息 走漏内容与时势准则等法则的划定。    基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期评释、更新的招募说明书、基金居品辛苦提要、基金计帐评释等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介走漏信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介和基金上市交游 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 的证券交游所网站走漏信息，而况在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律国法的干系划定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。    （七）信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。    （八）本基金信息走漏事项以法律法则划定及本章细水长流定的内容为准。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书                         十九、风险揭示    （一）阛阓风险    证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：    （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。    （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而 产生风险。    （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利梗平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。    （4）再投资风险：阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资 收益率，这与利率飞腾所带来的价钱风险互为消长。    （二）流动性风险    （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估    本基金为指数型基金，追踪的标的指数为深证 300 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 因紧要事项等原因引起的停牌。在某些阛阓环境下，存在成份股中停牌股票的比 例较大的可能。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会 导致本基金的流动性风险增多。    本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成尽头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股尽头权重的变化进行相应诊疗。标 的指数成份股权重散播平衡，相聚度低，且成份股均属于流动性较好，交游活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法有用复制和追踪基准指数时， 基金管理东说念主不错对投资组合管理进行允洽变通和诊疗，以称心基金流动性需求。 此外，在基金投资运作中，基金管理东说念主严格按照法律法则的关联划定和基金合同 约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好怒放式基金流动性风险的管 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 理作事。    （2）本基金申购、赎回安排    详见本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”。    （三）独到风险    （1）指数化投资的风险：ETF 行为股票指数基金，在投资管理中会至少维 握 90%的股票投资比例，具有对股票阛阓的系统性风险，不可侧目阛阓着落的风 险和个股风险。    （2）追踪舛错的风险：追踪舛错反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离 进程，是贬抑投资组合与基准之间相对风险的弊端标的，追踪舛错的大小是斟酌 指数化投资奏凯与否的要道。以下原因可能会影响到基金的追踪舛错扩大，与业 绩基准产生偏离及追踪舛错未达约定标的的风险：    ①标的指数成份股的配股、增发、分成等公司行动；    ②标的指数成份股的诊疗；    ③基金现款资产的拖累；    ④基金的管理费和托管费带来的追踪舛错；    ⑤指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；    ⑥由于穷乏繁衍金融用具，基金建仓期间无法终了对指数的有用追踪所带来 的偏差。    （3）标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险    根据基金合同划定，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 真贵投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊疗可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和真贵，异日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会评释并提议处置决议，如更换基金标的指 数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、诊疗运作方 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握 有东说念主利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与干系阛阓进展有在各别，影响投资收益。    （4）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中成就较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的步骤，投资者将靠近无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。    （5）二级阛阓折溢价风险    ETF 二级阛阓的价钱受供需关系的影响，可能高于或低于基金的份额净值， 形成溢价交游或折价交游。    （6）二级阛阓流动性风险    ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能靠近因阛阓交游量不及而形成的 流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。    （7）套利风险：由于证券阛阓的交游机制和手艺敛迹，完成套利需要一定 的时刻，因此套利存在一定风险。    同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一 定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。    （8）参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计罪恶的风险    证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交 数据，诡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 诡计可能出现 罪恶，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。    （9）存托凭证投资风险    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险： 各别可能激发的风险    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证握有东说念主试验享有的权益与境外基础证券握有东说念主的 权益天然基本相配，但并不可等同于平直握有境外基础证券。存托凭证握有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各别。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证握有东说念主为盘曲领有公司干系权益的证券 握有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并盘曲 左右分成、投票等权力。若异日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托条约的约定，不合 存托凭证握有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主左右 股东表决权时未充分代表存托凭证握有东说念主的共同意见，则存托凭证握有东说念主的利益 将受到损伤，本基金行为存托凭证握有东说念主可能会靠近一定的投资损失。    境外基础证券刊行东说念主如采纳条约贬抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业紧要依赖、条约贬抑架构下干系 主体走嘴等风险。    存托凭证刊行时，其对应的净资产已经固定，但异日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证握有东说念主权益被摊薄。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交游时刻、交游轨制、停复牌国法、 颠倒交游情形、作念空机制等各别，境内存托凭证的交游价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内阛阓上市交游，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起交游价钱大幅波动。    如果刊行东说念主不再稳当上市条件或者发生其他紧要犯法行动，可能导致存托凭 证靠近退市。基金行为存托凭证握有东说念主可能靠近存托东说念主无法根据存托条约的约定 卖出基础证券、握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让、 存托东说念主无法延续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。    存托凭证存续期间，存托凭证神志内容可能发生紧要、试验变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券诊疗比例发 生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、 更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前讲述的方式，即对投资者告成。本基金行为存托凭证投资者可能无法对 此左右表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制扩充等情形，本基金行为存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。    存托东说念主可能向存托凭证握有东说念主收取存托凭证干系用度。    （四）管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济时势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现罪恶，都会影响基金的收益水平。    （五）操作或手艺风险    在怒放式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或 者差错而影响交游的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种手艺风险可 能来自基金管理公司、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。    （六）合规性风险 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书    指基金管理或运作过程中，违反国度法律法则的划定，或者基金投资违反法 规及基金合同关联划定的风险。    （七）其他风险    战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融阛阓危险、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东说念主自身 平直贬抑能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书           二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐    （一） 《基金合同》的变更     （1）更换基金管理东说念主；     （2）更换基金托管东说念主；     （3）诊疗基金运作方式；     （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬（但根据法律法则的要求  提高该等薪金圭臬的除外）；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有划定  的除外）；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额握有东说念主大会召开轨范；     （9）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终  止上市的情形除外；     （10）断绝《基金合同》；     （11）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。    但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率；    （4）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的干系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生试验性变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会的  除外的其他情形。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 效后方可扩充，自《基金合同》告成之日起在指定媒介公告。    （二） 《基金合同》的断绝    有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主邻接的；    （三） 基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组赞成接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐评释；    （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；    （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。    （7）对基金财产进行分派；    （四） 计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书    （五） 基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    （六） 基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案 后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐评释指示性公告登载在指定报刊上。    （七） 基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书                  二十一、基金合同的内容提要  基金合同当事东说念主的的权利、义务    （一）基金份额握有东说念主的权利与义务    基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主 行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1） 共享基金财产收益；    （2） 参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3） 照章转让或恳求赎回其握有的基金份额；    （4） 按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会；    （5） 出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大 会审议事项左右表决权；    （6） 查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；    （7） 监督基金管理东说念主的投资运作；    （8） 对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动 照章拿告状讼；    （9） 法律法则和《基金合同》划定的其他权利。 包括但不限于：    （1） 征服《基金合同》；    （2） 缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及法律法 规和《基金合同》所划定的用度；    （3） 在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝 的有限作事；    （4） 不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书    （5） 返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及 代销机构处得回的不当得利；    （6） 扩充告成的基金份额握有东说念主大会的决定；    （7） 法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：    （1） 照章召募基金；    （2） 自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运 用并管理基金财产；    （3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会 批准的其他用度；    （4） 销售基金份额；    （5） 召集基金份额握有东说念主大会；    （6） 依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托 管东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；    （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8） 选拔、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的干系行动进行 监督和处理；    （9） 担任或托付其他稳当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金登 记结算业务并得回《基金合同》划定的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决议；    （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；    （12）在稳当关联法律法则、交游所及登记结算结构干系业务国法和《基金 合同》的前提下，决定和诊疗除调高管理费率和托管费率之外的基金干系费率结 构和收费方式；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司左右股东权利，为基金的利 益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；    （14） 在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书    （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益左右诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；    （17）法律法则和《基金合同》划定的其他权利。 但不限于：    （1） 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违反《基金合 同》、基金销售与服务代理条约及国度关联法律划定，应报告中国证监会和其他 监管部门，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；    （2） 办理基金备案手续；    （3） 自《基金合同》告成之日起,以憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；    （4） 配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科 化的经营方式管理和运作基金财产；    （5） 建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6） 除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；    （8） 采纳允洽合理的步骤使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的 方法稳当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的清单；    （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；    （10） 编制季度评释、中期评释和年度评释；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定，履行信息走漏 及评释义务；    （12） 保守基金生意玄妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》尽头他关联划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予隐秘， 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 不向他东说念主泄露；    （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握 有东说念主分派基金收益；    （14） 按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付申购的应付份额和现 金及赎回对价；    （15） 依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16） 按划定保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 干系辛苦 15 年以上；    （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在划定时刻发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金关联 的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；    （18） 组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派；    （19） 靠近拆伙、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监 会并讲述基金托管东说念主；    （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主合 法权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22） 当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担作事；但因第三方作事导致基金财产或基金份额握有东说念主利益 受到损失，而基金管理东说念主领先承担了作事的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追 偿；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益左右诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 告成，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充告成的基金份额握有东说念主大会的决定；    （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基 金份额握有东说念主名册；    （27） 法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1） 自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安 全支握基金财产；    （2） 依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则划定或监管部门 批准的其他收入；    （3） 监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；    （4） 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；    （5） 以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐；    （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；    （7） 提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （8） 在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （9） 法律法则和《基金合同》划定的其他权利。 但不限于：    （1） 以憨厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支握基金财产；    （2） 成就专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3） 建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；    （4） 除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5） 支握由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭 证；    （6） 按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7） 保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》尽头他关联划定另 有划定外，在基金信息公开走漏前赐与隐秘，不得向他东说念主泄露；    （8） 复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回对价；    （9） 办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；    （10） 对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见， 说明基金管理东说念主在各弊端方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如 果基金管理东说念主有未扩充《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了允洽的步骤；    （11） 保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系辛苦 15 年以 上；    （12） 建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （13） 按划定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；    （14） 依据基金管理东说念主的指示或关联划定向基金份额握有东说念主支付基金收益 和赎回对价；    （15） 按照划定召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行 召集基金份额握有东说念主大会；    （16） 按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；    （17） 参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现 和分派； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书    （18） 靠近拆伙、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监 会和银行监管机构，并讲述基金管理东说念主；    （19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿作事，其赔 偿作事不因其退任而免除；    （20） 按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基 金管理东说念主追偿；    （21） 扩充告成的基金份额握有东说念主大会的决定；    （22） 法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额握有东说念主大会    基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主可托付代理东说念主 参加会议并左右表决权。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。    鉴于本基金和本基金的聚合基金（即“汇添富深证 300 交游型怒放式指数证 券投资基金聚合基金”，以下简称“聚合基金”）的干系性，本基金聚合基金的基 金份额握有东说念主不错凭所握有的聚合基金的份额出席或者寄托代表出席本基金的 份额握有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，聚合基金握有东说念主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登 记日，聚合基金握有本基金份额的总额乘以该握有东说念主所握有的聚合基金份额占联 接基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。    聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份左右表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额握有东说念主的托付以聚合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。    聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先罢黜聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额握有东说念主大会，聚合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书    （一） 召开事由    （1）断绝《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）诊疗基金运作方式；    （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬（但根据法律法则的要求提 高该等薪金圭臬的除外）；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有划定的 除外）；    （9）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所断绝 上市的情形除外；    （10）变更基金份额握有东说念主大会轨范；    （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；    （12）单独或共计握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；    （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 握有东说念主大会：    （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率；    （4）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的干系业务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或修 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生试验性变化；    （6）除按照法律法则和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会的 除外的其他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲述基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦躁。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 告。基金份额握有东说念主大贯文牍应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、场所、方式和会议容貌；    （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决容貌；    （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和场所;    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 表决方式，并在会议讲述中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方 式、托付的公证机关尽头接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方 式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行讲述基金管理东说念主到指 定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行讲述 基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。      （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式    基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开。    会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有 东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书    （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书稳当法律法则、                              《基金合同》 和会议讲述的划定，而况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记辛苦相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证泄漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 东说念主约定的非现场方式在表决适度日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 召集东说念主约定的非现场方式进行表决。    在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》划定公布会议讲述后，在 2 个作事日内连 续公布干系指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同划定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场所对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述划定的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 讲述不参加收取表决意见的，不影响表决效能；      （3）本东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额握有东说念主所握 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；    （4）上述第（3）项中平直出具意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具 意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出具的 托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书稳当法律法则、《基 金合同》和会议讲述的划定，并与基金登记注册机构记录相符，而况托付东说念主出具 的代理投票授权托付书稳当法律法则、《基金合同》和会议讲述的划定；    （5）会议讲述公布前报中国证监会备案。    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据证明，不然提交 稳当会议讲述中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 稳当法律法则和会议讲述划定的表决意见即视为有用的表决，表决意见模糊不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额握有东说念主所代表的基 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 金份额总额。 东说念主也不错采纳收罗、电话或其他方式进行表决，或者采纳收罗、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。    （五）议事内容与轨范    议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额握有东说念主大会磋磨的其他事项。    基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议讲述发出后向大会召 集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召 集东说念主公告。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。    基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行 审核，稳当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 则对提案进行审核：    （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有平直关系，而况不超 出法律法则和《基金合同》划定的基金份额握有东说念主大会权利范围的，应提交大会 审议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决 定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进 行解释和说明。    （2）轨范性。大会召集东说念主不错对提案触及的轨范性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 握东说念主不错就轨范性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 东说念主大会决定的轨范进行审议。    单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握 有东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交 基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则 另有划定除外。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲述后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条划定轨范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主行为该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效能。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以非凡决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》以非凡决议通过方为有用。    基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据证明，提交稳当 会议讲述中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳当会议 讲述划定的表决意见视为有用表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。    （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书 会的，不影响计票的效能。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）告成与公告    基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。    基金份额握有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之 日起告成。    基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充告成的基金份额握有东说念主 大会的决议。    告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均有敛迹力。  基金合同的变更与断绝    （一）《基金合同》的变更     （1）更换基金管理东说念主；     （2）更换基金托管东说念主；     （3）诊疗基金运作方式；     （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬（但根据法律法则的要求  提高该等薪金圭臬的除外）；     （5）变更基金类别；     （6）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则和中国证监会另有划定  的除外）； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金份额握有东说念主大会召开轨范；     （9）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所终  止上市的情形除外；     （10）断绝《基金合同》；     （11）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。    但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：     （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；     （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；     （3）在法律法则和《基金合同》划定的范围内诊疗本基金的申购费率、  调低赎回费率；     （4）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的干系业务  国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响或  修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生试验性变化；     （6）除按照法律法则和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东说念主大会  的除外的其他情形。 效后方可扩充，自《基金合同》告成之日起在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的断绝    有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主邻接的；    （三）基金财产的计帐 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组赞成接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐评释；    （5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 评释出具法律意见书；    （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。    （7）对基金财产进行分派；    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经具有证券、期 货干系业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》断绝并报中国证监会备案 后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐评释指示性公告登载在指定报刊上。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金              更新招募说明书    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  争议处置方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。    《基金合同》受中国法律统领。  基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、 基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公时势和营业时势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原来为准。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                  更新招募说明书                二十二、基金托管条约的内容提要     基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号    法定代表东说念主：李文    成立时刻：2005 年 2 月 3 日    批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元    组织容貌：股份有限公司    经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务 （企业经营触及行政许可的，凭许可证件经营）    存续期间：握续经营    电话：（021）28932888    传真：（021）28932998    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    法定代表东说念主：廖林    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    接洽电话：010-66105799    接洽东说念主：郭明    批准成就机关和成就文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门左右中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）    存续期间：握续经营    经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；支握箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信旁观、筹画、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动左右监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金投资于具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板尽头他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、 货币阛阓用具、权证、股指期货、资产支握证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的干系划定）。本基金主要投资 于标的指数成份股、备选成份股。    法律法则或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：    （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为： 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，权证、股指期货尽头他金融用具的投资比例依照法律法 规或监管机构的划定扩充。    基金管理东说念主应当自《基金合同》告成之日起 3 个月内使基金的投资组合比例 稳当《基金合同》的约定。因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不稳当上 述划定的，基金管理东说念主应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以稳当上述比例 限制。法律法则另有划定时，从其划定。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调 整投资范围。    （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限制：   a、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不跨越上一交游日基金资产净 值的 0.5%，基金握有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的 3%，基金管理东说念主 管理且托管在基金托管东说念主处的全部基金握有合并权证的比例不跨越该权证的   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得跨越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得跨越基金资产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得跨越基金握有的股 票总市值的 20％；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交游日基金资产净值的 20％；每个交游日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款；   d、本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金基金资产净 值的 15%；   e、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书   f、本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   g、干系法律法则以及监管部门划定的其它投资限制。   《基金法》尽头他关联法律法则或监管部门取消上述限制的，履行允洽轨范 后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日起动手。    （3）法则允许的基金投资比例诊疗期限    除上述第 d 项外，由于证券期货阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等 基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行诊疗，以达到划定的投资比例限制要求。 法律法则另有划定的从其划定。    基金管理东说念主应在出现可合理料想资产限制大幅变动的情况下，实时向基金托 管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司派遣步骤，便于托管东说念主实施交游监督。    （4）本基金不错按照国度的关联划定进行融资融券。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之日起动手。 投资退却行动进行监督：    根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券价钱尽头他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、试验 贬抑东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，严防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 照阛阓公正合理价钱扩充。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与走漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行允洽轨范后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗以后的划定为准。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。    （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓交游的交游敌手 资信风险贬抑步骤进行监督。    基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法则及行业圭臬的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，基金 托管东说念主在收到更新名单后 2 个作事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金 管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述诊疗的名单动手告成，新名单告成前 已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。    如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东说念主毁灭交游，经提醒后基金管理东说念主仍扩充交游并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事，发生此种情形时，托管东说念主有权评释中 国证监会。    （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的贬抑   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的成心于信用风险贬抑的交游方式进行交游时，基金托管 东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时造 成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事。   （3）基金管理东说念主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据那时的阛阓情况诊疗中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有作事 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 评估交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于 交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求干系作事东说念主进 行补偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了上述监督历程，则对于由于交游对 手资信风险引起的损失，不承担补偿作事。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付能力等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由 基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求干系作事东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运 作过程中遵守上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担 补偿作事。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的阛阓情况对于 中枢入款银行名单进行诊疗。    （1）基金投资运动受限证券，应征服《对于范例基金投资非公开刊行证券 行动的进军讲述》、         《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的通 知》等关联法律法则划定。    （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证 券。    （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险贬抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。    基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个作事日将上述辛苦书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 述辛苦后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述辛苦。    （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律 法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已握有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟扩充投资 指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时 间进行审核。    （5）基金托管东说念主派遣基金管理东说念主是否征服法律法则、投资决策历程、风险 贬抑轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书 面信息。基金托管东说念主合计上述辛苦可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理 东说念主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或严防步骤进行补充书面说明，并保留 检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估评释等 备查辛苦的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关联指示。因断绝扩充该指示 形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权评释中国证监会。    如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带作事。    （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作尽头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约尽头他关联划定时，应实时以书面容貌讲述基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到讲述后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 以致投资者遇到的损失。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反干系法律法则划定或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即讲述基金管理东说念主，并向中国证监会评释。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游轨范已经告成的投资指示违反法律、行 政法则和其他关联划定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理 东说念主，并评释中国证监会。    基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时刻内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据辛苦和轨制等。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即评释中国证监会，同期 讲述基金管理东说念主限期纠正。    基金管理东说念主无高洁事理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本条约划定左右监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。       基金财产的支握      （一）基金财产支握的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独 立。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时讲述基金管理东说念主采纳步骤进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担作事。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书    （二）召募资金的考据    基金召募期间召募的资金应当存入基金管理东说念主在具有托管阅历的生意银行 开设的基金认购专户及中国证券登记结算公司上海分公司预先开立的认购专户， 召募的股票由发售代理机构赐与冻结，并在募蚁合束后划入中国证券登记结算公 司深圳分公司预先开立的组合证券认购专户。基金召募期满或基金罢手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                                  《运 作办法》等关联划定后，由基金管理东说念主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务 所进行验资，出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所召募的 股票应划入以基金托管东说念主和本基金联名方式开立的证券账户下。基金托管东说念主在收 到资金当日出具阐述文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金管理东说念主按 划定办理退款、股票解冻事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金的银行账户的开立和管理    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支握基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在相聚托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限作事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和劳动理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的 资产托管专户进行。    资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。    资产托管专户的管理当稳当法律法则的划定。    （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书     基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。     （五）债券托管账户的开立和管理      《基金合同》告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加世界 银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，原来由基金托管东说念主支握，基金管理东说念主保存副本。     （六）其他账户的开设和管理     在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律法则划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联国法使用并管理。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限 作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支握库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主支握期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用贬抑的证券不承担支握 作事。     （八）与基金财产关联的紧要合同的支握     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支握。除本条约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门 15 年以上。       基金资产净值的诡计与复核      （一）基金资产净值的诡计    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。    基金管理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                   《证 券投资基金管帐核算业务指引》尽头他法律、法则的划定。基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个作事日 交游收尾后诡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值赐与公布。    根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐作事方是基金管理东说念主， 就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律 法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估 值。      （二）基金资产估值方法    基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。    本基金的估值方法为：    （1）证券交游所上市的有价证券的估值    ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的以最近交游日的市价（收盘价）估 值； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金          更新招募说明书 ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；    ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价 格；    ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺确定公允价值。交 易所上市的资产支握证券，采纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采纳估值手艺确定公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所 上市的合并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会关联划定确定公允价值。    （3）因握有股票而享有的配股权，采纳估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （4）世界银行间债券阛阓交游的债券、资产支握证券等固定收益品种，采 用估值手艺确定公允价值。    （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。    （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （7）干系法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。      （三）估值差错处理    因基金估值罪恶给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的作事，有权向罪恶东说念主追偿。    当基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的划定对投资者或 基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按看护理费率和托管费率的比例各自承担相应的作事。    由于一方当事东说念主提供的信息罪恶，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的步骤后 仍不可发现该罪恶，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计罪恶形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延 罪恶而引起的投资者或基金的损失，由提供罪恶信息确当事东说念主一方负责补偿。    由于证券交游所尽头登记结算公司发送的数据罪恶，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采纳必要、允洽、合理的步骤进行查验， 然而未能发现该罪恶的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿作事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步骤排斥 由此形成的影响。    当基金管理东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，干系 各方应本着勤奋尽责的立场再行诡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值 诡计顺延罪恶而引起的损失由基金管理东说念主承担补偿作事，基金托管东说念主不负补偿责 任。      （四）基金账册的建立    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别落寞时成就、登录和支握本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金             更新招募说明书 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。    经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。      （五）基金如期评释的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。    在《基金合同》告成后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书提要登载在指定媒介 上。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度评释编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年评释编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度评释编制并公告。    基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结 果实时书面讲述基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度评释完成当日，将关联评释提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书 面讲述基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年报完成当日，将关联评释提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面讲述基金管理 东说念主。基金管理东说念主在年度评释完成当日，将关联评释提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面讲述基金管理东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以干系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。    基金托管东说念主在对财务管帐评释、中期评释或年度评释复核罢了后，需盖印确 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时指示。     基金份额握有东说念主名册的登记与支握    基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支握的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》告成日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。    基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和支握，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系国法分别支握基金份额握有 东说念主名册。支握方式不错采纳电子或文档的容貌。支握期限为 15 年。    基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》告成日、《基金合同》断绝日、基金份额握有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；                        《基金合同》告成日、                                 《基 金合同》断绝日等触及到基金弊端事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后 十个作事日内提交。    基金托管东说念主以电子版容貌妥善支握基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服隐秘义务。    若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东说念主名 册，应按关联法则划定各自承担相应的作事。     争议处置方式    干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，延续 针织、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，真贵基金份额握 有东说念主的正当权益。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金           更新招募说明书    本条约受中国法律统领。     托管条约的变更与断绝    （一）托管条约的变更与断绝    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。基金托管条约的 变更报中国证监会核准后告成。    发生以下情况，本托管条约断绝：    （1）《基金合同》断绝；    （2）基金托管东说念主拆伙、照章被毁灭、停业或有其他基金托管东说念主接管基 金资产；    （3）基金管理东说念主拆伙、照章被毁灭、停业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；    （4）发生法律法则或《基金合同》划定的断绝事项。    （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的划定延续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组赞成接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金            更新招募说明书    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）基金计帐组作出计帐评释；    （5）管帐师事务所对计帐评释进行审计；    （6）讼师事务所对计帐评释出具法律意见书；    （7）将基金计帐结果评释中国证监会；    （8）公布基金计帐公告；    （9）对基金财产进行分派。    计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。    (1)支付计帐用度；    (2)缴纳所欠税款；    (3)归还基金债务；    (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。    基金财产未按前款(1)－(3)项划定归还前，不分派给基金份额握有东说念主。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书                二十三、对基金份额握有东说念主的服务    对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构、申购赎回代 理券商提供。基金管理东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓变化，增多或变更 服务神志，以下是基金管理东说念主提供的主要服务内容：    （一）客户服务中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-9918（国内免资料话费）可享有如 下服务： 基金居品、最新公告信息等自助查询服务。 节沐日除外）。    （二）网上客户服务    基金管理东说念主网站（www.99fund.com）为投资者提供账户查询、信息定制、 公司公告、答理刊物等信息资讯服务。同期，网站还设有电子邮箱服务（客户服 务邮箱：service@99fund.com）和网上在线答疑服务。    （三）客户投诉建议受理服务    投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的客服热线、网站在线栏目、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或提议建议。对于作事日历间受理的投诉或建议，原则 上是实时回复；对于不可实时回复的，基金管理东说念主承诺在 24 小时之内作念出回复。 对于非作事日提议的投诉或建议，将在顺延的作事日当日完成回复。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                         更新招募说明书                   二十四、其他应走漏事项      以下信息走漏事项已通过中国证监会划定定媒介进行公开走漏。 序号           公告事项                 走漏方式         走漏日历      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        上交所,公司网站,深交所,      要                        网站                               上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                               子走漏网站      对于汇添富运用固有资金投资旗下基金        上证报,公司网站,中国证      的公告                      监会基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                    子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        中证报,公司网站,深交所,      券商的公告                    网站      对于严防作恶分子冒用汇添富基金口头      进行监犯行为的弊端指示                               上证报,公司网站,深交所,      汇添富基金管理股份有限公司对于指定      证券投资基金主流动性服务商的公告                               网站      对于汇添富基金管理股份有限公司断绝                               上证报,公司网站,中国证                               监会基金电子走漏网站      的公告                               上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                               子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        证券时报,公司网站,深交      更正基金合同关联交游限制条目的公告        露网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        公司网站,深交所,中国证      基金更新法律文献                 监会基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分        公司网站,深交所,中国证      基金更新招募说明书                监会基金电子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下        上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                    子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于提高        上证报,公司网站,深交所,      效率的公告                    网站 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                            更新招募说明书                                  子走漏网站      深证 300 交游型怒放式指数证券投资基                                  公司网站,深交所,中国证                                  监会基金电子走漏网站      新）      汇添富基金管理股份有限公司对于提醒                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      告                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司对于汇添      富投资管理有限公司股东变更的公告                                  子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                  子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站                                  上交所,公司网站,深交所,      汇添富基金管理股份有限公司旗下部分      基金更新基金居品辛苦提要                                  网站      对于汇添富基金管理股份有限公司断绝                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      关系的公告      对于诊疗深证 300 交游型怒放式指数证        证券时报,公司网站,深交      性服务商的公告                     露网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站                                  上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                                  子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站      对于汇添富基金管理股份有限公司断绝                                  上证报,公司网站,中国证                                  监会基金电子走漏网站      作关系的公告      汇添富基金管理股份有限公司旗下基金           上交所,上证报,公司网站,                                  子走漏网站      汇添富基金管理股份有限公司对于旗下           上交所,上证报,公司网站,      券商的公告                       子走漏网站 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金               更新招募说明书               二十五、招募说明书的存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公时势、注册登记机 构、基金销售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费 后，可在合理时刻内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所得回的文 件尽头复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                      更新招募说明书           二十六、标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    在深圳证券交游所上市交游且称心下列条件的统统 A 股：    （二）选样方法    领先，诡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 考中前 300 名股票组成深证 300 指数样本股；    在排行相似的情况下，优先考中行业代表性强、盈利记录细密的上市公司股 票行为样本股。    （三）指数诡计    指数采纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时诡计：                               ∑（样本股实时成交价 × 样本股权数）     实时指数 = 上一交游日收市指数 ×                          ∑（样本股上一交游日收市价 × 样本股权数）    其中，样本股权数诊疗方法参见指数诡计与真贵笃定。    二、样本股诊疗和样本股权重诊疗    深证 300 指数的样本股如期诊疗和临时诊疗方法同深证成指。    三、标的指数信息查询阶梯    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/）免费查询标的指数的干系信息，包括指数提要、 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金         更新招募说明书 编制方法、指数行情、收益进展、临时变动、成份股列表等。 深证 300 交游型怒放式指数证券投资基金                       更新招募说明书                         二十七、备查文献    （一）本基金备查文献包括下列文献：    （二）备查文献的存放场所和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公时势，在办公时刻可供 免费查阅。                                    汇添富基金管理股份有限公司

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